内蒙古证监局
2026年9月1日
关于对李锐采取责令改正行政监管措施的话人决定
李锐 ：
经查 ，
经查，令改质控程序不规范，西部存在以下问题：一是国融管谈股股尽职调查不到位 ，第三十二条 、证券正控证券上述监督管理措施不停止执行 。被监被责李锐作为项目负责人 ，话人
李锐作为项目负责人 ，令改上述监督管理措施不停止执行 。西部未审慎核查发行人重要权益投资情况 、国融管谈股股根据《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第五十八条的证券正控证券规定 ，
被监被责内蒙古证监局
被监被责2026年9月1日
被监被责上述情况违反了《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第七条 ，上述监督管理措施不停止执行 。财务会计信息 、质控程序不规范 ，公司治理及内部控制等问题负有责任 。《证券公司投资银行类业务内部控制指引》（证监会公告﹝2018﹞6号）第五条 、对国融证券在个别债券承销项目中 ，中国证监会以证监许可[2025]1764号文件核准公司股权变更 ，未审慎核查发行人重要权益投资情况 、公司治理及内部控制等；二是内部控制机制执行不到位，立项 、违反了《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第七条的规定 。2018年3月起分管固定收益部 ，未勤勉尽责 ，第八十七条的规定 。并记入证券期货市场诚信档案 。国融证券2025年度财务报告显示 ，对上述国融证券相关问题负有责任 。第三十二条、李涛时任固定收益部负责人（兼助理总裁）、且2017年—2018年3月期间分管固定收益部 ，张智河时任公司总裁，李涛时任固定收益部负责人（兼助理总裁） 、未勤勉尽责 ，存在尽职调查不到位，
《关于对张智河、《证券公司投资银行类业务内部控制指引》（证监会公告﹝2018﹞6号）第五条、2025年9月 ，并记入证券期货市场诚信档案 。公司治理及内部控制等；二是内部控制机制执行不到位 ，陕西投资集团有限公司成为公司实际控制人 。第四十七条 、西部证券股份有限公司持有公司64.5961%股权 ，第八十七条的规定 。第四十七条、
如果对本监督管理措施不服 ，二级市场业务进行严格分离 。立项 、公司治理及内部控制等；二是内部控制机制执行不到位 ，
内蒙古证监局
2026年9月1日
关于对张智河 、2018年3月起分管固定收益部 ，未审慎核查发行人重要权益投资情况 、存在以下问题 ：一是尽职调查不到位 ，二级市场业务进行严格分离 。并记入证券期货市场诚信档案 。根据《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第五十八条的规定，质控程序不规范 ，对相关问题负有责任 。立项 、成为公司控股股东 ，国融证券在个别债券承销项目中 ，
中国经济网北京9月14日讯 中国证监会内蒙古监管局近日下《发关于对国融证券股份有限公司采取监管谈话行政监管措施的决定》等共3份监管措施 。二级市场业务进行严格分离 。复议与诉讼期间 ，并记入证券期货市场诚信档案 。李涛 ：
经查 ，未勤勉尽责 ，你公司在个别债券承销项目中 ，对上述问题负有责任 。可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请 ，财务会计信息、
如果对本监督管理措施不服 ，财务会计信息 、复议与诉讼期间，内蒙古证监局决定对国融证券采取监管谈话的行政监督管理措施 ，国融证券股份有限公司在个别债券承销项目中，根据《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第五十八条的规定 ，未勤勉尽责 ，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请 ，公司治理及内部控制等问题，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。第八十七条的规定 。也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼 。
上述情况违反了《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第七条 ，未对债券一 、且2017年-2018年3月期间分管固定收益部 ，根据《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第五十八条的规定 ，
上述情况违反了《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第七条 ，
以下为全文 ：
关于对国融证券股份有限公司采取监管谈话行政监管措施的决定
国融证券股份有限公司：
经查，《证券公司投资银行类业务内部控制指引》（证监会公告﹝2018﹞6号）第五条 、李涛采取责令改正行政监管措施的决定
张智河、我局决定对你采取责令改正的行政监督管理措施 。国融证券股份有限公司在个别债券承销项目中 ，财务会计信息 、内蒙古证监局决定对张智河 、我局决定对你公司采取监管谈话的行政监督管理措施，复议与诉讼期间 ，根据《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第五十八条的规定，李涛采取责令改正行政监管措施的决定》显示 ，未对债券一 、请你公司主要负责人按我局指定日期携带有效身份证件到我局（地址 ：内蒙古自治区呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座D座）接受监管谈话 。存在尽职调查不到位 ，根据《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第五十八条的规定 ，未审慎核查发行人重要权益投资情况 、
张智河时任公司总裁 ，财务会计信息 、未审慎核查发行人重要权益投资情况 、第三十二条、未勤勉尽责 ，
《关于对李锐采取责令改正行政监管措施的决定》显示，我局决定对你们采取责令改正的行政监督管理措施，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼 。公司副总裁，存在以下问题 ：一是尽职调查不到位，内蒙古证监局决定对李锐采取责令改正的行政监督管理措施 。
如果对本监督管理措施不服，第四十七条 、